公司治(zhi)理(li)
實踐背景
國內外礦業市場持續(xu)低(di)迷(mi)，公(gong)司應對去(qu)產能化(hua)、去(qu)庫(ku)存(cun)化(hua)和去(qu)金融(rong)化(hua)的壓力持續(xu)增加。股(gu)東等利益相關方更加關注(zhu)公(gong)司決(jue)策和運(yun)營的管理過程，對公(gong)司治理的透明提出了(le)更高要求。
實踐理念
我們高(gao)度(du)重視公(gong)司(si)治(zhi)(zhi)理(li)(li)(li)的規范化(hua)、制度(du)化(hua)和透明化(hua)，不(bu)斷(duan)增強內部管理(li)(li)(li)與控(kong)制能(neng)力，推進治(zhi)(zhi)理(li)(li)(li)結(jie)構的不(bu)斷(duan)優(you)化(hua)，逐(zhu)步使體制更加健全、科(ke)學，提升(sheng)公(gong)司(si)戰略決策(ce)能(neng)力，建立起高(gao)效透明，有競爭力的公(gong)司(si)治(zhi)(zhi)理(li)(li)(li)文化(hua)。
實質性議題
決策(ce)機制、合(he)規管理、風(feng)險防控、廉潔從(cong)業。
決策機制
公司(si)是(shi)按(an)照《中(zhong)華人(ren)民共和國(guo)(guo)全民所有(you)制工(gong)業企業法》注(zhu)冊的國(guo)(guo)有(you)企業。國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)國(guo)(guo)資委代表(biao)國(guo)(guo)家履行出資人(ren)職(zhi)責(ze)，國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)向公司(si)派駐監(jian)事團(tuan)隊，依照《國(guo)(guo)有(you)企業監(jian)事會暫行條(tiao)例》對國(guo)(guo)有(you)大中(zhong)型企業資產保值(zhi)增值(zhi)實施(shi)監(jian)督。
公(gong)司(si)嚴(yan)格遵(zun)循《公(gong)司(si)法》和國(guo)家相關要求，構建規范的(de)現代企(qi)(qi)業(ye)制(zhi)(zhi)度。中(zhong)鋁(lv)公(gong)司(si)成(cheng)為國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)確(que)定的(de)董事會試點企(qi)(qi)業(ye)，根據十(shi)八(ba)屆三中(zhong)全(quan)會關于推(tui)動國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)完(wan)善現代企(qi)(qi)業(ye)制(zhi)(zhi)度的(de)精(jing)神，按照國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)推(tui)進規范董事會試點建設(she)的(de)要求，推(tui)進公(gong)司(si)董事會建設(she)，完(wan)善法人治理結構和公(gong)司(si)管控體系，明確(que)決策邊(bian)界和程序，保持(chi)制(zhi)(zhi)衡和協調，防控風險(xian)，保證公(gong)司(si)運行依法、合規、高(gao)效(xiao)。
上市公司
公(gong)司控股(gu)或者管理的上市(shi)公(gong)司按照(zhao)(zhao)《公(gong)司法(fa)》和現代企業管理制度要求，設置股(gu)東大(da)會(hui)(hui)、董事會(hui)(hui)、監事會(hui)(hui)，嚴格按照(zhao)(zhao)證監會(hui)(hui)和證券市(shi)場所在(zai)國法(fa)律法(fa)規要求，建章立制，規范運作(zuo)。
非上市公司
公司(si)所屬或(huo)者管(guan)理(li)的(de)非(fei)上市(shi)公司(si)，依托黨(dang)委會(hui)、職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)和(he)工(gong)會(hui)，充分發(fa)揮集體決(jue)策(ce)和(he)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)民主(zhu)管(guan)理(li)、民主(zhu)監督作用(yong)，重大決(jue)策(ce)按照(zhao)《公司(si)章(zhang)程》接受職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)審(shen)議(yi)。非(fei)上市(shi)公司(si)每年召開職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)，企(qi)業領(ling)導向職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)報告(gao)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)和(he)重大事(shi)項(xiang)決(jue)策(ce)與(yu)執(zhi)行情(qing)況。涉及職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)切(qie)身利(li)益(yi)的(de)改(gai)革、分配、福(fu)利(li)等事(shi)項(xiang)均由職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)討論通過(guo)。
合規管理
公(gong)司及所屬企業(ye)嚴格遵(zun)循有關(guan)法(fa)律法(fa)規和公(gong)司經營管(guan)理制度，完善以內部控制為基(ji)礎的預防(fang)和懲(cheng)治腐敗體系(xi)，做好(hao)風險防(fang)控，依法(fa)合(he)規經營。公(gong)司未發生重大違規事件。
????我們繼(ji)續(xu)強化內部(bu)(bu)(bu)控(kong)制(zhi)體(ti)(ti)系建(jian)設，出臺了《內控(kong)評(ping)價制(zhi)度》，完善制(zhi)度體(ti)(ti)系；通過普(pu)法(fa)教育(yu)、合(he)同管理培訓、標準化建(jian)設，推進合(he)規(gui)文化與(yu)公(gong)司(si)日常管理的融合(he)；將重(zhong)大投資項目審計和企(qi)業(ye)常規(gui)審計相結合(he)，實(shi)施管理的全(quan)流程監控(kong)；按照(zhao)404法(fa)案和《企(qi)業(ye)內部(bu)(bu)(bu)控(kong)制(zhi)基本規(gui)范(fan)》、《上(shang)市公(gong)司(si)內部(bu)(bu)(bu)指引》對上(shang)市公(gong)司(si)的內部(bu)(bu)(bu)控(kong)制(zhi)進行檢查、評(ping)價，確保內部(bu)(bu)(bu)體(ti)(ti)系的規(gui)范(fan)運行。
風險防控
????我(wo)們聚焦(jiao)重(zhong)要風(feng)險(xian)(xian)點，增強公(gong)司(si)預防(fang)和管(guan)控(kong)風(feng)險(xian)(xian)的能力，完善了具有公(gong)司(si)特色(se)的風(feng)險(xian)(xian)管(guan)控(kong)體(ti)系。
完(wan)善(shan)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)體(ti)系建(jian)設。在總(zong)部和(he)板塊層面(mian)開展(zhan)了重大項(xiang)目(mu)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評估機制(zhi)和(he)信用(yong)(yong)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)體(ti)系建(jian)立的專項(xiang)工(gong)作，同(tong)時(shi)組(zu)織(zhi)下屬(shu)企(qi)業根據本企(qi)業重大風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)實際情況(kuang)，由重點部門(men)牽頭，有針(zhen)對性地制(zhi)定(ding)重大風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)專項(xiang)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)工(gong)作計劃，有序(xu)開展(zhan)相關工(gong)作。出(chu)臺分(fen)(fen)類(lei)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)報(bao)告(gao)。我(wo)們組(zu)織(zhi)編(bian)制(zhi)了8個專項(xiang)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)分(fen)(fen)析(xi)報(bao)告(gao)和(he)3類(lei)企(qi)業風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)分(fen)(fen)析(xi)報(bao)告(gao)，加強公(gong)司風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)工(gong)作的交流和(he)學習，編(bian)制(zhi)下發(fa)《中(zhong)國鋁業公(gong)司全面(mian)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)匯總(zong)監(jian)控(kong)(kong)報(bao)告(gao)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)暫(zan)行規定(ding)》，確保各類(lei)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)信息及(ji)時(shi)傳(chuan)遞到公(gong)司管(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)(li)層，充(chong)分(fen)(fen)發(fa)揮風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)監(jian)控(kong)(kong)與預警的作用(yong)(yong)。
廉潔從業
規范職務消費
????我(wo)們重(zhong)點推進已出臺制(zhi)度的落實。開展板塊(kuai)公(gong)司執(zhi)行領導人員職務消(xiao)費(fei)制(zhi)度情況專項檢查(cha)，成立由紀檢監(jian)察、財(cai)務、審計部門組成的專項檢查(cha)組，對板塊(kuai)公(gong)司和(he)實體(ti)企(qi)業進行普(pu)遍(bian)檢查(cha)。
從(cong)(cong)制度(du)建(jian)設(she)方(fang)面(mian)加強指導(dao)，促(cu)(cu)進各單(dan)位不斷細化(hua)完善相關舉(ju)措；從(cong)(cong)預(yu)算(suan)管(guan)理方(fang)面(mian)加以規范，促(cu)(cu)使企業從(cong)(cong)嚴(yan)控(kong)制業務(wu)招待(dai)、公務(wu)車輛、培(pei)訓(xun)及(ji)出(chu)國(guo)（境）考察等(deng)費用(yong)預(yu)算(suan)，對各單(dan)位年度(du)領導(dao)人員職務(wu)消費分項(xiang)預(yu)算(suan)進行(xing)認真審核，從(cong)(cong)嚴(yan)控(kong)制費用(yong)支出(chu)；從(cong)(cong)費用(yong)報銷方(fang)面(mian)加強管(guan)理，規范報銷審批(pi)，嚴(yan)格程(cheng)序。
反商業賄賂
我們(men)嚴格(ge)遵守企業公(gong)民(min)道德，堅持(chi)守法經營，建立健全反商業賄賂機制，將反商業賄賂納(na)入(ru)經營決策和日常管理，認真履行對公(gong)平運營的(de)承諾，接受政府和社會公(gong)眾的(de)監督。